Cumplimiento normativo
Y responsabilidad de administradores
Se oye hablar de “compliance” y puede haber cierta preocupación por lo que es y lo que implica.
Nosotros le llamamos cumplimiento normativo ya que se trata de establecer en las empresas una organización y una metodología de trabajo que minimice los riesgos por un eventual incumplimiento de normas legales.
En este sentido, desde nuestro despacho ofrecemos el trabajo realizado por un grupo de profesionales (abogados y economistas) que, cada uno desde su experiencia y su sólida formación, asesora a las empresas para establecer dicha organización y dicha metodología de trabajo.
Para ello, realizando una revisión jurídico – fiscal y económico – contable tan completa como el cliente lo requiera detectamos las áreas de mejora que pueda haber. Posteriormente, asesoramos tanto al órgano de administración como a los directivos de la empresa sobre la mejor forma de minimizar y/o evitar posibles responsabilidades en las operaciones ordinarias y extraordinarias que la entidad realice.
En colaboración con otros profesionales y la propia empresa se establecerá un modelo de organización con procedimientos eficaces de gestión de los posibles riesgos que la actividad del negocio conlleve.
Igualmente y siempre que el cliente lo considere necesario, podemos formar a un grupo de trabajadores de la empresa en relación con las distintas normativas de obligado cumplimiento así como establecer un sistema de detección y comunicación de posibles riesgos.
Por último, con este trabajo de revisión de cumplimiento normativo en el cliente, facilitamos a los administradores de las sociedades la supervisión y el control del cumplimiento normativo por parte de todos los agentes implicados en la actividad. De esta manera y dado que los representantes legales de una sociedad tienen la obligación de implementar sistemas de prevención de delitos, se evita o minimiza el riesgo de condenas, tanto a los administradores como a la propia sociedad, por la comisión de delitos en el ámbito de la empresa.
El término Compliance se entiende como el conjunto de medidas y prácticas implementadas por una empresa para prevenir los posibles riesgos legales que podrían desprenderse del ejercicio de sus propias funciones. Dicho de otra forma: la intención es reducir riesgos legales y blindar la seguridad jurídica de un negocio. Su necesidad reside en el hecho de que el entorno legislativo en el que la empresa desarrolla sus actividades es cada vez más abundante y complejo
Si bien el concepto del Compliance no es algo nuevo, la rápida y reciente evolución de la legislación internacional, combinada con el endurecimiento de las sanciones así como la relevancia que la propia legislación otorga hacia la toma de acciones preventivas de cumplimiento por parte de las organizaciones, ha hecho que el Compliance sea en la actualidad una de las cuestiones más novedosas e incipientes a incorporar en las estrategias de gestión y visión de cualquier organización.